レポート
配信元：MINKABU PRESS
投稿: 2023/08/09 07:44
米証券取引委員会（ＳＥＣ）は、ウォール街の金融機関１１社に対して、広範な記録管理不備で告発した。会社と従業員による、電子的コミュニケーションの維持・保存に関する広範かつ長期的な不履行を告発している。
各社は制裁金に支払いに合意しており、ウェルズ・ファーゴ証券が１億２５００万ドル、ＢＮＰパリバ・セキュリティーズとＳＧアメリカス・セキュリティーズは、それぞれ３５００万ドル、ＢＭＯキャピタル・マーケッツとみずほ証券が、それぞれ２５００万ドルの違約金を支払うことに合意している。
そのほか、フーリハン・ローキー・キャピタルが１５００万ドル、モーリス・アンド・カンパニーとウェドブッシュ・セキュリティーズはそれぞれ１０００万ドル、ＳＭＢＣ日興証券アメリカが９００万ドルを支払う。
これとは別に米商品先物協会（ＣＦＴＣ）がＢＮＰパリバ、ソシエテ・ジェネラル、ウェルズ・ファーゴ、バンク・オブ・ モントリオールに対し、記録管理と監督上の不備を理由に２億６０００万ドルの支払いを命じた。
MINKABU PRESS編集部 野沢卓美
最新人気記事
本日の市況
関連サイト
投資・お金について学ぶ入門サイト
みんなの売買予想、予想株価がわかる資産形成のための情報メディアです。株価・チャート・ニュース・株主優待・IPO情報等の企業情報に加えSNS機能も提供しています。『証券アナリストの予想』『株価診断』『個人投資家の株価予想』これらを総合的に算出した目標株価を掲載。『ブログ』で個人投資家同士の意見交換や情報収集をしたり、売買シミュレーションができる『株価予想』機能も、無料でご利用いただけます。
【ご注意】『みんかぶ』における「買い」「売り」の情報はあくまでも投稿者の個人的見解によるものであり、情報の真偽、株式の評価に関する正確性・信頼性等については一切保証されておりません。 また、東京証券取引所、名古屋証券取引所、China Investment Information Services、NASDAQ OMX、CME Group Inc.、東京商品取引所、堂島取引所、 S&P Global、S&P Dow Jones Indices、Hang Seng Indexes、bitFlyer 、ＮＴＴデータエービック、ICE Data Services等から情報の提供を受けています。 日経平均株価の著作権は日本経済新聞社に帰属します。 『みんかぶ』に掲載されている情報は、投資判断の参考として投資一般に関する情報提供を目的とするものであり、投資の勧誘を目的とするものではありません。 これらの情報には将来的な業績や出来事に関する予想が含まれていることがありますが、それらの記述はあくまで予想であり、その内容の正確性、信頼性等を保証するものではありません。 これらの情報に基づいて被ったいかなる損害についても、当社、投稿者、情報提供者及び企業IR広告主は一切の責任を負いません。投資に関するすべての決定は、利用者ご自身の判断でなさるようにお願いいたします。 個別の投稿が金融商品取引法等に違反しているとご判断される場合には「証券取引等監視委員会への情報提供」から、同委員会へ情報の提供を行ってください。 また、『みんかぶ』において公開されている情報につきましては、営業に利用することはもちろん、第三者へ提供する目的で情報を転用、複製、販売、加工、再利用及び再配信することを固く禁じます。
(C) MINKABU THE INFONOID, Inc.
